海潤光伏600401虛假陳述股票索賠案律師征集公告

作者:臧小麗律師 來源:股東維權網原創 發布時間:2015-10-27 14:59:34 點擊數:
導讀:北京市盈科律師事務所臧小麗博士、知名證券維權律師認為:海潤光伏(*ST海潤,股票代碼600401)的索賠條件是:自2015年1月23日至2015年2月13日期間買入海潤光伏,并且在2015年2月13日之后賣出股票或繼續持有股票的受損…

北京市盈科律師事務所臧小麗博士、知名證券維權律師認為:海潤光伏(*ST海潤,股票代碼600401)的索賠條件是:自2015年1月23日至2015年2月13日期間買入海潤光伏,并且在2015年2月13日之后賣出股票或繼續持有股票的受損投資者可以依法要求賠償。

索賠緣由及海潤光伏相關違法事實

2015年1月23日,海潤光伏公開披露稱:公司前三大股東楊懷進、紫金電子、九潤管業共同向公司董事會提交了《分配提案》,稱“基于海潤光伏未來發展需要并結合海潤光伏2014 年實際經營狀況,為了積極回報股東,在符合利潤分配原則等前提下,提議以海潤光伏2014 年12月31日股本1,574,978,384 股為基數,以資本公積金向全體股東每10股轉增20 股”。在2015 年1月23 日,海潤光伏還作出了利潤分配預案預披露公告,進一步確認將向全體股東每10股轉增20股。上述公告導致海潤光伏當日股價漲停。

2015年1月31日,海潤光伏披露了《2014年年度業績預虧公告》,稱“經財務部門初步測算,預計2014 年年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為人民幣-8 億元左右”。2015 年4 月23 日,海潤光伏公布2014 年年報,披露2014年歸屬于母公司所有者的凈利潤為-947,595,474.67 元,當期母公司未分配利潤-51,738,675.01元。

而在“高送轉利好信息”變臉為“業績巨虧、凈利潤為負、退市警示”之前,是海潤光伏5%以上大股東九潤管業的大規模減持。證監會查明:在2015年1月14日至2015年1月27 日,九潤管業賣出海潤光伏股票106,357,861股,2015年1月27日當日又買入海潤光伏股票200, 000股,2015 年1月28日賣出海潤光伏股票50,839,884 股。

2015213日海潤光伏發布《關于收到中國證監會調查通知書的公告》,公司涉嫌存在信息披露違法被江蘇證監局立案調查。

20151023,海潤光伏公告收到江蘇證監局的《行政處罰決定書》([2015]5號),江蘇證監局認定海潤光伏及相關當事人存在的違法行為是:

1、海潤光伏、公司原股東紫金電子、九潤管業、楊懷進于2015123披露的《分配預告》和《分配提案》存在誤導性陳述。

海潤光伏及其前述三大股東于2015年 1月23日,即在法定業績預告截止期前的敏感時點,采用模糊性的語言,對2014 年經營狀況進行描述,并作為高比例轉增提議的理由,結合資本市場上業績良好才會高轉增的慣性思維,足以使投資者對公司2014年經營業績產生錯誤判斷,從而影響其投資決策。 同時《分配預告》稱“利潤分配預案符合《公司章程》、《分紅規劃》中分配政策的規定”,按照《公司章程》和《分紅規劃》的規定,公司發放股票股利的前提條件是公司經營情況良好,而且應同時滿足現金分紅的條件,即“公司合并報表該年度或半年度實現的歸屬于母公司股東的凈利潤為正值;母公司累計可供分配利潤為正值,”。而事實上,海潤光伏合并報表該年度實現的歸屬于母公司股東的凈利潤以及母公司累計可供分配利潤均為負值。因此該分配預案實際上并不符合《公司章程》、《分紅規劃》中相關分配政策的規定。上述信息披露內容與實際情況存在較大差異,給投資者造成了利潤為正、公司經營狀況良好的錯誤判斷,客觀上給投資者造成了誤導。

2、公司原股東九潤管業、江陰愛納基、江陰潤達超比例減持情況未完整予以披露。

九潤管業、江陰愛納基、江陰潤達作為一致行動人,于2014年 12月22日合計持有海潤光伏股票205,301,464 股,占公司已發行股份的13.04%。截至2015年1 月20日,共累計賣出91,155,119股,占公司總股本的5.79%,減持比例超過公司總股本的5%。九潤管業雖然于2015年 1月20 日披露了股東減持股份的提示性公告和簡式權益變動報告書,但是未合并計算一致行動人江陰愛納基、江陰潤達的減持股份比例,未及時披露一致行動人江陰愛納基、江陰潤達出售公司股票的情況。

3、公司原股東九潤管業從事短線交易。

九潤管業屬于持有海潤光伏股份5%以上的股東,2015年1月14日至2015年1月27 日,九潤管業賣出海潤光伏股票106,357,861股,2015年1月27日當日又買入海潤光伏股票200, 000股,2015 年1月28日賣出海潤光伏股票50,839,884 股。

根據相關當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條之規定,江蘇證監局決定:(一)對海潤光伏、紫金電子、楊懷進給予警告,并分別處以40萬元罰款;(二)對九潤管業給予警告,并針對其誤導性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款,針對其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬元罰款,針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款,以上合并處以75萬元罰款;(三)對曹敏給予警告,并處3萬元罰款;(四)對任向東給予警告,并處3萬元罰款。

股民提起索賠的法律依據

我國《證券法》第六十九條規定:“發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任?!?/span>

臧小麗律師介紹說,《證券法》第69條是股民對虛假陳述違法行為要求賠償的主要法律依據。另外,200319,最高人民法院頒布了《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》,這是我國頒布的關于審理證券民事賠償案件適用法律的第一個系統性的司法解釋。根據該《若干規定》,投資者起訴的前提條件是信息披露義務人(主要是上市公司及實際控制人)存在虛假陳述的事實行為,這個虛假陳述的事實行為必須要有相關行政機關作出行政處罰文件或司法機關的有罪判決書為依據。

就海潤光伏案來說,江蘇證監會已經對公司及有關責任人作出行政處罰,對海潤光伏的違法事實也作出了認定,股民起訴索賠的前置程序已經滿足。因此,臧小麗律師認為,海潤光伏的股民起訴索賠已經不存在任何障礙。索賠條件是:自2015年1月23日至2015年2月13日期間買入海潤光伏,并且在2015年2月13日之后賣出股票或繼續持有股票的投資者符合索賠條件。

投資者參加索賠應當準備的材料

1、買賣海潤光伏(600401)的全部對賬單或交割單原件。

打印股票交易對賬單注意事項:對帳單原件上需要加蓋證券公司營業部印章,有股東姓名,股東證券賬戶號碼,買賣600401股票的時間、價格、證券代碼、股數、傭金印花稅等信息,現在還持有這只股票的投資者必須打出股東庫存股的情況。

2、身份證復印件;

3、上海證券交易所股東卡復印件;

4、另附上投資者的聯系電話、地址及郵編。

律師收到以上資料后,首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合條件,并計算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,律師將提供進一步準備起訴的材料給投資者。

 

附:海潤光伏虛假陳述投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師,法學博士

電話:010-57128755

手機:1369 153 1620

郵箱:[email protected]

網站:股東維權網

網址:www.bjgnte.tw

單位名稱:北京市盈科律師事務所

地址:北京市朝陽區東四環中路76號大成國際中心C6

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