奧瑞德兩次收處罰事先告知書,投資者索賠何時啟動?

  發布時間:2020-06-10 14:21:47 點擊數:
導讀:2020年6月10日,ST瑞德(600666,原“奧瑞德”)公告收到證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》,公司因存在定期報告財務報表虛假記載等涉嫌違規事項,重慶監管局擬對奧瑞德作出頂格處罰,公司的實際控制

2020610日,ST瑞德(600666,原“奧瑞德”)公告收到證監會重慶監管局《行政處罰及市場禁入事先告知書》,公司因存在定期報告財務報表虛假記載等涉嫌違規事項,重慶監管局擬對奧瑞德作出頂格處罰,公司的實際控制人左洪波先生還將被采取10年證券市場禁入措施。

而在2019118日,奧瑞德也曾發布《行政處罰事先告知書》,涉嫌違規事項、擬處罰內容與本次《處罰及市場禁入事先告知書》基本相同。

也就是說,ST瑞德就同樣的涉嫌違法事實收到了兩次法律文書。這在證監會以往的處罰程序中,是極少見的。那么,為何同樣的涉嫌違規事項要對奧瑞德發出兩次法律文書呢?是否違反“一事不再罰”原則?600666的股票投資者是否可以起訴索賠了呢?

針對上述廣大投資者普遍關心的問題,證券維權律師、北京市盈科律師事務所臧小麗作出以下法律解答。

 

問:同樣的涉嫌違規事項,為何要對奧瑞德發出兩次《處罰事先告知書》,是否違反“一事不再罰”原則?

臧小麗律師解答:比對奧瑞德先后兩次《處罰事先告知書》公告,違法事實基本相同,主要涉及五大方面,包括:定期報告財務報表造假,隱瞞重大合同、重大債務違約及訴訟情況,隱瞞關聯方資金占用及關聯交易情況,隱瞞對外擔保及訴訟情況,隱瞞提供擔保的關聯交易情況等。

兩次《處罰事先告知書》略有不同的是:監管部門認定的財務造假的金額略有調整,后一次《處罰事先告知書》認定的奧瑞德涉嫌虛增利潤的金額比前一次違規金額稍有下調。后一次《處罰事先告知書》中被認定對涉嫌違規事項負有責任的其他直接責任人也比前次公告少了一個人。

因此,可以理解為,ST瑞德2020610日公告的《處罰事先告知書》,實際上是監管部門對2019118日《處罰事先告知書》涉嫌違法事實及責任認定作出了進一步的調整與變更。

由于《處罰事先告知書》尚不是正式的《處罰決定書》,監管部門實際上也還沒有對同一違法事實開具罰單。因此,兩次《處罰事先告知書》并不違反行政處罰的“一事不再罰”原則。

 

問:ST瑞德的受損股票投資者可以起訴索賠了么?

臧小麗律師解答:投資者對信息披露違規的上市公司提起索賠民事訴訟,要以行政機關的行政處罰或者人民法院的生效刑事判決書為前置程序。

目前,證券監管機關對ST瑞德尚未出具生效的行政處罰決定書,仍然是行政處罰事先告知書狀態。因此,投資者暫還不能起訴索賠。預計,后續很快ST瑞德就會公告收到《行政處罰決定書》。一旦罰單落地,投資者索賠即可正式啟動。

 

問:哪些ST瑞德投資者有望獲賠,參與索賠的條件是什么?

臧小麗律師解答:結合奧瑞德的違規情況,臧小麗律師將可索賠范圍暫定為:凡在2016826日—201861日間買入奧瑞德股票(600666),且在201862日及之后賣出或者繼續持有的受損者。

(最終索賠范圍以人民法院生效判決認定為準)

 

問:投資者參與索賠要準備哪些材料?

臧小麗律師解答:符合索賠條件的投資者,應當準備以下資料:

1、買賣奧瑞德股票的對賬單原件(經證券公司營業部蓋章) 。

對賬單打印期間:自第一筆買入奧瑞德股票之日開始,至股票全部賣出之日止。尚未賣空者,交易記錄至少要打到20187月底。

2、證券公司營業部出具的證券開戶確認單(對賬單上能打出身份證號碼的,提供開戶確認單)。

3、身份證復印件。

4、聯系電話、電子郵箱及地址郵編。

律師收到以上資料后,首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合條件,并計算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,律師將提供進一步準備起訴的材料給投資者。

 

問:600666股票投資者參與索賠,一定能拿到賠償款嗎?

臧小麗律師解答:ST瑞德虛假陳述違規情節嚴重,投資者損失慘重,應該對受損投資者承擔賠償責任。但是由于訴訟具有一定的不確定性,律師無法保證一定勝訴,也無法保證勝訴后一定能拿到賠償款。律師會盡力為大家爭取。

請大家理性參與維權!

 

 

附:奧瑞德(600666)虛假陳述案投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師,法學博士

手機:135 2082 9251(可加微信)

138 1094 9725(微信已滿)

136 5113 3135(微信已滿)

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