中國證監會行政處罰決定書(長生生物科技股份有限公司 、高俊芳、張晶等18名責任人員)

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導讀:〔2018〕117號當事人:長生生物科技股份有限公司(以下簡稱長生生物),住所:江蘇省連云港市,法定代表人高俊芳。高俊芳,女,1954年10月出生,時任長生生物董事長、總經理、財務總監,住址:吉林省長春市。張晶,女



〔2018117

 

當事人:長生生物科技股份有限公司(以下簡稱長生生物),住所:江蘇省連云港市,法定代表人高俊芳。

高俊芳,女,1954年10月出生,時長生生物董事長、總經理、財務總監,住址:吉林省長春市。

張晶,女,19658月出生,時任長生生物董事、副總經理,住址,吉林省長春市。

劉景曄,,19635月出生,時任長生生物副總經理,住址:吉林省長春市。

蔣強華,男,1963年1月出生,時任長生生物副總經理,住址:湖北省武漢市。

張友奎,男,1953年10月出生,時長生生物副總經理,住址:吉林省長春市。

張洺豪,男,1981年7月出生,長生生物副董事長、副總經理,住址:吉林省長春市。

趙春志,男,1984年11月出生,時任長生生物董事、董事會秘書,住址:吉林省長春市。

王祥明,男,1972年7月出生,時任長生生物董事,住址:江蘇省連云港市。

劉良文,男,1953年9月出生,時任長生生物董事,住址:浙江省杭州市。

徐泓,女,1954年9月出生,時任長生生物獨立董事,住址:北京市海淀區。

沈義,男,1973年2月出生,時任長生生物獨立董事,住址:天津市河北區。

馬東光,男,1956年1月出生,時任長生生物獨立董事,住址:北京市豐臺區。

鞠長軍,男,1971年8月出生,時任長生生物副總經理,住址:吉林省長春市。

萬里明,男,1967年6月出生,時任長生生物副總經理,住址:上海市浦東新區。

趙志偉,男,1965年11月出生,時任長生生物行政總監,住址:吉林省長春市。

王群,男,1971年8月出生,時任長生生物研發總監,住址:吉林省長春市。

楊鳴雯,女,1956年9月出生,時任長生生物銷售總監,住址:湖南省長沙市。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會依法長生生物信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人長生生物、高俊芳、張晶、蔣強華、張友奎、張洺豪、趙春志陳述、申辯意見,未要求聽證。當事人劉景曄、趙志偉、鞠長軍、萬里明提出陳述、申辯意見,未要求聽證。當事人劉良文、王祥明、徐泓、沈義、馬東光、王群、楊鳴雯要求陳述、申辯并要求聽證。相關當事人的要求,我會依法舉行聽證,聽取了當事人及其代理人的陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明,長生生物存在以下違法事實:

一、違規披露百白破疫苗問題的相關情況

(一)長生生物未按規定披露百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息

2017314日,吉林省藥品檢驗所從長生生物全資子公司長春長生生物科技有限責任公司(以下簡稱長春長生)抽取了一批吸附無細胞百白破聯合疫苗(批號201605014-01,以下簡稱百白破疫苗),送中國食品藥品檢定研究院(以下簡稱中檢院)專項抽驗。

20171010日,中檢院作出檢品不符合規定的檢驗結論。

2017年1024日,吉林省食品藥品監督管理局(以下簡稱吉林省食藥監局)作出《國家藥品抽驗品種檢驗結果送達及擬公告告知書》(以下簡稱告知書),并于1026日向長春長生送達,時任長生生物董事長、總經理、財務總監、長春長生法定代表人高俊芳決定放棄告知書提示的長春長生對檢驗結果的復驗、陳述或申辯的權利。

20171027日,長春長生召開會議研究應對百白破疫苗檢驗結果不符合標準事件,決定長春長生全面停產并召回已申報批簽發的該疫苗,成立召回、輿情、控制、核查應急處置聯絡等應急小組。隨即,長春長生的該疫苗全面停產。

2017116日,長生生物發布公告稱“長春長生生產的批號為201605014-01的百白破聯合疫苗在中檢院的藥品抽樣檢驗中被檢出效價指標不符合標準規定”。

2018720日,長生生物公告長春長生收到吉林省食藥監局的行政處罰決定書,長春長生生產的百白破疫苗因效價測定不符合規定按劣藥論處。

知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回信息的相關人員為高俊芳、張晶、蔣強華、劉景曄、張友奎、趙春志、楊鳴雯、趙志偉。

我會認為,百白破疫苗是按照國務院《疫苗流通和預防接種管理條例》規定列入國家免疫規劃的第一類疫苗,關系兒童健康,社會影響重大。長生生物的該疫苗2016年、2017年的實際銷量分別是381.34萬人份、307.10萬人份,銷售收入金額總體雖少,但影響面極廣,其銷售量已超過其銷售收入占最大比重在售商品的銷售量(2016276.29萬人份、2017303.97萬人份。長生生物作為醫藥生產企業,產品質量的安全可靠關系到社會公眾的健康安全,也關系到社會公眾對公司投資價值的判斷,可能對長生生物股票交易價格產生重大影響。長生生物的子公司長春長生生產的該疫苗在國家藥品抽檢中被發現不符合標準規定,全面停產并召回已申報批簽發的疫苗,屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(一)項、第(十二)項和《上市公司信息披露管理辦法》證監會令第40號三十條第一款、第二款第()項、第(十六)項、第(二十一)項規定的重大事件。長生生物未按規定披露上述對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

  (二)長生生物關于長春長生產品有關情況的公告存在誤導性陳述重大遺漏

2017年11月6日,長生生物發布《關于子公司產品有關情況的公告》,披露“長春長生生產的批號為201605014-01的百白破聯合疫苗在中檢院的藥品抽樣檢驗中被檢出效價指標不符合標準規定”、“長春長生生產的該批次疫苗共計252,600支(3支/人份),全部銷往山東省疾病預防控制中心。該批次百白破疫苗效價指標不合格,可能影響免疫保護效果,但是對人體安全性沒有影響。公司將積極配合國家衛生計生委等相關部門對該批次疫苗的保護效果進行評估,并按照監管要求根據評估結果采取相應措施妥善處理”、“目前長春長生對生產體系開展全面自查,認真查找效價不合格原因,強化質量管控。除百白破疫苗外,長春長生其他疫苗產品生產、銷售正?!?、“前述該批次252,600支百白破疫苗共實現銷售收入833,825.24元。鑒于百白破聯合疫苗在公司銷售收入總額中占比較小,因此上述事項對公司目前生產經營無重大影響。

我會認為,百白破疫苗是以嬰幼兒為適用對象的國家一類疫苗,關系到嬰幼兒的身體健康,社會影響重大。同時,該疫苗為長生生物已公告的六大在售品種之一,2017年批簽發量高達9,004,803支,影響面廣泛,其質量問題會引發社會公共安全危機,從而導致上市公司發生巨大的經營風險、使投資者遭受巨大損失。在該疫苗被檢出效價指標不符合標準、該類疫苗全面停產并召回、相關藥品監管部門已介入的情況下,長生生物僅以該不合格批次疫苗(批號201605014-01)銷售收入占公司銷售收入總額比例較小為由,披露疫苗抽驗不合格對公司目前經營無重大影響,而未將公司對該疫苗全面停產、啟動召回程序、相關監管部門介入及可能產生的其他影響向投資者完整披露。其行為以避重就輕的方式淡化市場關注,嚴重誤導投資者,侵害了投資者權益,擾亂了正常的市場秩序。

  (三)長生生物未披露被吉林省食藥監局調查的信息

2018年7月20日,長生生物發布《關于子公司收到行政處罰決定書的公告》,該公告顯示,“在國家藥品專項抽驗中,長春長生生產的吸附無細胞百白破聯合疫苗(批號:201605014-01),經中國食品藥品檢定研究院檢驗,檢驗結果【效價測定】項不符合規定。上述藥品符合《中華人民共和國藥品管理法》第四十九條第三款第(六)項其他不符合藥品標準規定的;規定的情形,應按劣藥論處”、“長春長生的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十九條第一款禁止生產、銷售劣藥。的規定,于2017年10月27日予以立案調查?!钡刂燎笆龉姘l布前,長生生物未對外披露被吉林省食藥監局立案調查事項。

經查,2017年10月26日,吉林省食藥監局向長春長生送達《告知書》的同時,其生產處和稽查處工作人員已到長春長生督促產品召回、對庫存產品進行查封。長春長生部分工作人員也證實曾配合吉林省食藥監局對銷售情況進行調查。11月3日,原國家食品藥品監督管理總局新聞發言人介紹百白破疫苗效價指標不合格產品處置情況時稱“派出調查組對兩個企業(包括長春長生)開展調查,并進行現場生產體系合規性檢查”。

長生生物子公司長春長生涉嫌違反《中華人民共和國藥品管理法》(以下簡稱《藥品管理法》)被調查,屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(十二)項和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第一款、第二款第(十一)項規定的重大事件。長生生物未披露上述對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

以上事實,相關公告、當事人及相關人員詢問筆錄、會議紀要、公司提供的相關文件等證據證明,足以認定。

長生生物的上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,上市公司信息披露管理辦法》第、第十九條第一款、第三十條、第三十二條、第三十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十三條第款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。高俊芳時任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。其他知悉長春長生百白破疫苗問題的人員為時任董事、高級管理人員張晶、趙春志、時任高級管理人員蔣強華、劉景曄、張友奎、楊鳴雯、趙志偉,上述人員未能按照《證券法》第六十八條第三款的要求,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

二、違規披露狂犬疫苗問題的情況

根據現行法律法規,藥品生產企業必須按照《藥品生產質量管理規范》(以下簡稱GMP)組織生產。因此,長春長生必須通過GMP認證、獲得證書并在證書有效期內才能生產疫苗;對取得的GMP證書應在有效期屆滿前6個月重新申請認證。

2012年11月14日,長春長生獲得凍干人用狂犬病疫苗(Vero細胞)(注射劑)(以下簡稱狂犬疫苗)GMP證書,有效期至2017年11月13日。因申報材料不符合認證基本要求,2017年11月13日,長春長生已取得的狂犬疫苗GMP證書有效期屆滿,且未取得狂犬疫苗GMP證書,狂犬疫苗因此停產。其后,長春長生再次提出狂犬疫苗GMP認證申請,并于2018年4月19日重新獲得狂犬疫苗GMP證書。

狂犬疫苗是長春長生的主要產品,2016年、2017年的營業收入分別為490,671,482.34元、734,259,490.13元,分別占長生生物當年營業收入的48.34%和47.70%,營業收入占比超過長生生物的其他在售產品。長春長生狂犬疫苗GMP證書失效致使主要業務停產、重新獲得狂犬疫苗GMP證書等事項屬于《證券法》第六十七條第一款、第二款第(一)項、第(六)項、第(十二)項和上市公司信息披露管理辦法》三十條第一款、第二款第()項、第(六)項、第十六)項、第(二十一)項規定的重大事件。長生生物未按規定披露上述對投資者作出投資決策有重大影響的信息。

以上事實,有當事人及相關人員詢問筆錄、狂犬疫苗GMP認證申請報批材料等相關證據證明,足以認定。

長生生物的上述行為,違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十九條第一款、第三十條、第三十三條第一款的規定,構成《證券法》一百九十三條第款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的違法行為。

高俊芳任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。其他知悉上述狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取信息人員為時任董事、高級管理人員張晶、趙春志、時任高級管理人員蔣強華、劉景曄、張友奎、楊鳴雯、趙志偉,上述人員未能按照《證券法》六十八第三款的要求,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

、2015年至2017年年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載

(一)長春長生疫苗問題查處情況

1.長春長生的百白破疫苗2015年、2016年、2017年的實際銷量分別是519.66 萬人份、381.34萬人份、307.10萬人份,2017年10月被查出檢驗結果不符合標準規定被國家部門按劣藥論處并停產。

2.長春長生的狂犬疫苗在2015年、2016年、2017年的實際銷量分別是265.00萬人份、276.29萬人份、303.97萬人份,長春長生的狂犬疫苗生產違反《藥品管理法》,相關當事人已被公安機關以涉嫌生產、銷售劣藥罪提請批準逮捕。具體事實如下:

2018年7月6日至7月8日,國家藥品監督管理局(以下簡稱國家藥監局)對長春長生飛行檢查。7月15日,國家藥監局《關于長春長生生物科技有限責任公司違法違規生產凍干人用狂犬病疫苗的通告》(2018年第60號)公布,在飛行檢查中發現長春長生的狂犬疫苗生產存在記錄造假等嚴重違反《藥品生產質量管理規范》行為,要求吉林省食藥監局收回長春長生狂犬疫苗GMP證書(證書編號JL20180024),責令長春長生停止生產狂犬疫苗。7月22日,國家藥監局相關負責人通報了長春長生違法違規生產狂犬疫苗的情況,已查明長春長生編造生產記錄和產品檢驗記錄、隨意變更工藝參數和設備,嚴重違反《藥品管理法》《藥品生產質量管理規范》的有關規定。國家藥監局責令長春長生停止生產、收回藥品GMP證書、召回尚未使用的狂犬疫苗,并會同吉林省食藥監局對長春長生立案調查。7月27日,國務院調查組通報,已基本查清長春長生違法違規生產狂犬疫苗的事實。長春長生為降低成本、提高狂犬疫苗生產成功率,違反批準的生產工藝組織生產。為掩蓋違法違規行為,長春長生有系統地編造生產、檢驗記錄,開具填寫虛假日期的小鼠購買發票,以應付監管部門檢查。公安機關已對長春長生違法違規生產狂犬疫苗案件開展立案偵查。7月29日,高俊芳等18名犯罪嫌疑人被長春市公安局長春新區分局以涉嫌生產、銷售劣藥罪提請檢察機關批準逮捕。8月6日,國務院調查組公布,長春長生從2014年4月起,在生產狂犬病疫苗過程中嚴重違反藥品生產質量管理規范和國家藥品標準的有關規定,其有的批次混入過期原液、不如實填寫日期和批號、部分批次向后標示生產日期。

(二)長生生物信息披露存在虛假記載

長生生物在內部控制制度未有效執行、未按照GMP規定組織生產,且嚴重違反藥品生產質量管理規范和國家藥品標準的有關規定的情況下,在相關年度報告及內部控制自我評價報告存在虛假記載,具體事實如下:

1.2015年年度報告及內部控制自我評價報告虛假記載

長生生物2015年年度報告中披露:“符合最新GMP標準的現代化疫苗生產基地”、“狠抓生產質量,強化內部管理,不斷提升產品質量水平”、“公司將繼續改進現有的生產技術和生產工藝,以優化生產工序和生產流程,并提高生產效率;公司將產品質量作為企業生存發展的生命線,狠抓產品質量”、“長春長生高度重視產品質量”、“我們將繼續秉承質量是企業的生命線的產品質量宗旨”。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

長生生物2016年4月29日披露的2015年度內部控制自我評價報告中,長生生物的重要子公司長春長生納入評價范圍,披露“根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準日,公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷”、“公司及主要子公司按照實際情況建立并完善了相應的內部控制制度,提高了內部控制、風險識別、風險防范能力”。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

2016427日,長生生物第三屆董事會第次會議審議通過了2015年年度報告2015年度內部控制自我評價報告。時任董事高俊芳、張晶、張友奎、劉良文、王祥明、時任獨立董事馬東光、沈義、徐泓簽字同意2015年年度報告2015年度內部控制自我評價報告,時任高管高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華、張友奎、鞠長軍、萬里明、趙志偉、王群簽字同意2015年年度報告。

2.2016年年度報告及內部控制自我評價報告虛假記載

長生生物2016年年度報告中披露:“報告期內,公司堅持誠信經營,嚴格按照GMP規定組織生產,嚴把原材料采購、生產加工、產品銷售各個環節,確保產品質量安全,為客戶提供優質的疫苗”、“符合最新GMP標準的現代化疫苗生產基地”、“我們將繼續秉承質量是企業的生命線的產品質量宗旨,為消費者提供值得信賴的放心產品”、長春長生憑借豐富的產品組合、安全可靠的產品質量獲得了良好的市場聲譽,形成了良好的市場品牌。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

長生生物在2017年3月31日披露的2016年度內部控制自我評價報告中,將長生生物的重要子公司長春長生納入評價范圍,披露“根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準日,公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷”、“公司及主要子公司按照實際情況建立并完善了相應的內部控制制度,提高了內部控制、風險識別、風險防范能力”。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

2017329日,長生生物第三屆董事會第十一次會議審議通過了2016年年度報告2016年度內部控制自我評價報告。時任董事高俊芳、張晶、張洺豪、趙春志、劉良文、王祥明、時任獨立董事徐泓、沈義、馬東光簽字同意2016年年度報告及2016年度內部控制自我評價報告,時任高級管理人員高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華、張洺豪、張友奎、鞠長軍、萬里明、趙志偉、王群、趙春志簽字同意2016年年度報告。

3.2017年年度報告及內部控制自我評價報告虛假記載

長生生物2017年年度披露:“符合最新GMP標準的現代化疫苗生產基地”、長春長生高度重視產品質量、長春長生憑借豐富的產品組合、安全可靠的產品質量獲得了良好的市場聲譽,形成了良好的市場品牌、疫苗產品品質居行業前列、我們將繼續秉承質量是企業的生命線的產品質量宗旨,為消費者提供值得信賴的放心產品。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

2018年5月26日,長生生物發布關于2017年年度報告全文補充公告,對原2017年年度報告中“第五節重要事項十八、社會責任情況”內容予以補充。5月29日,長生生物發布2017年年度報告(更新后),在3月9日發布的2017年年度報告的基礎上,增補報告期內,公司堅持誠信經營,嚴格按照GMP規定組織生產,嚴把原材料采購、生產加工、產品銷售各個環節,確保產品質量安全,為客戶提供優質的疫苗等表述。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

長生生物在2018年3月9日披露的2017年度內部控制自我評價報告中,將長生生物的重要子公司長春長生納入評價范圍,披露根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況,于內部控制評價報告基準日,公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷、“經檢查,公司上一年度均按照相關法律法規制度的要求并結合公司實際情況建立了內部控制制度,不存在重大缺陷,并得到了有效執行”。該披露內容與事實不符,為虛假記載。

2018年3月7日,長生生物第三屆董事會第十七次會議審議通過了2017年年度報告2017年度內部控制自我評價報告。時任董事高俊芳、張洺豪、張晶、劉良文、王祥明、趙春志、時任獨立董事徐泓、馬東光、沈義簽字同意2017年年度報告2017年度內部控制自我評價報告,時任高級管理人員高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華、張洺豪、趙春志、張友奎、鞠長軍、萬里明、王群、趙志偉、楊鳴雯簽字同意2017年年度報告。

以上事實,有長生生物2015年至2017度報告、2015年至2017年度內部控制自我評價報告、相關書面確認意見、當事人詢問筆錄、新聞通稿等證據證明,足以認定。

長生生物2015年至2017年度報告及內部控制自我評價報告虛假記載的行為,違反了《證券法》第六十三條、第六十六條、第六十七條,《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第十九條第一款、第三十條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的違法行為。

高俊芳時任長生生物董事長、總經理、財務總監,是長生生物上述違法行為直接負責的主管人員。時任董事、高級管理人員張晶、張洺豪、趙春志,時任董事劉良文、王祥明,時任獨立董事徐泓、馬東光、沈義,時任高級管理人員劉景曄、蔣強華、張友奎、鞠長軍、萬里明、王群、趙志偉、楊鳴雯能按照《證券法》第六十八條第三款的規定,保證上市公司所披露信息的真實、準確、完整,是長生生物上述違法行為的其他直接責任人員。

當事人及其代理人在聽證會和陳述、申辯材料中提出如下申辯意見:

   第一,王祥明、劉良文、徐泓、沈義、馬東光、鞠長軍、萬里明、趙志偉、王群、楊鳴雯均提出,未參與生產經營違法違規行為、不涉及涉案疫苗的生產經營工作、專業能力有限、涉案違法事實經刻意隱瞞,且行政機關及中介機構歷次檢查均未發現長生生物內部控制制度及生產經營環節存在問題,故不知悉涉案違法事實。第二,劉景曄提出,其不負責信息披露工作。第三,鞠長軍、萬里明提出,其依據公司內部控制制度及自身職責審議并簽署定期報告,已勤勉盡責。第四,徐泓提出,其依據公司內部控制制度及自身職責審議并簽署相關報告,且于2018年7月16日向高俊芳、趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注;根據《上市公司獨立董事履職指引》的相關規定,已勤勉盡責。第五,沈義提出,1.《事先告知書》認定2015年至2017年年度報告存在虛假記載的部分內容不是對公司產品質量客觀情況的事實描述,而是表達公司追求產品質量的主觀愿望,不應被認定為虛假記載。2.2018年5月29日,長生生物公告2017年年度報告(更新后),對此次公告與長生生物2018年3月9日發布的2017年年度報告不同的部分,不應承擔責任。3.2016年8月至2018年4月期間,其就董事會部分審議事項提出個人意見,且2018年7月16日向高俊芳、趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注,已勤勉盡責。4.長生生物2015年年度報告和內部控制自我評價報告已超過追訴時效。第六,馬東光提出,1.其退休后即脫離藥品認證行業,不熟悉藥品GMP證書認證程序和法規,其曾口頭提醒高俊芳關注藥品GMP證書期限問題,但關注藥品GMP證書認證事項非屬其職責范圍,且根據中檢院公告的狂犬疫苗批簽發情況,無法發現長生生物狂犬疫苗GMP證書已經過期。2.經與徐泓、沈義商議后,由其二人于2018年7月16日向高俊芳及趙春志發出電子郵件,就信息披露、評估影響等事項提請關注,已勤勉盡責。第七,楊鳴雯提出,1.其只簽署2017年年度報告,未簽署2017年內部控制自我評價報告。2.其工作職責是產品銷售,狂犬疫苗GMP證書短期失效未對其銷售工作帶來影響。3.2017年10月26日、27日其于外地出差,未參加長春長生10月27日召開的百白破疫苗應對會議,并提交相關票據證明。第八,王群提出,其已認真審閱年度報告,且分別于2013年、2014年和2016年向公司提交合理化建議,建議公司組織力量認真學習、研究國家政策法規、建立合理化建議的提交和實施程序,已勤勉盡責。

我會認為:第一,上市公司董事、高級管理人員應當勤勉盡責,保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。當事人提出的未參與違法行為、不負責信息披露工作、不從事生產經營工作、能力不足、信賴專業機構或者專業人員意見等申辯理由不構成免責理由,且我會已在量罰時考慮上述因素。第二,針對劉景曄提出的申辯意見,現有證據足以證明其知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回和狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取等涉案信息,但其未能勤勉盡責,保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整,應當承擔相應的法律責任。第三,鞠長軍、萬里明、王群未提交足以證明其已勤勉盡責的證據。第四,獨立董事應當誠信、勤勉,應當保持身份和履職的獨立性,應當對上市公司及相關主體展開有效監督、核查和調查。根據《上市公司獨立董事履職指引》等規定,現有證據不足以證明徐泓、沈義、馬東光勤勉盡責。第五,針對沈義提出的申辯意見,1.2015年至2017年年度報告的相關記載從整體上樹立長生生物誠信經營、注重產品質量安全的良好形象,與事實不符,構成虛假記載?!?017年年度報告(更新后)》增補的內容不影響相關當事人對2018年3月9日披露的2017年年度報告及內部控制自我評價報告承擔責任。2.長生生物2015年年度報告和內部控制自我評價報告于2016年4月29日披露,吉林省食藥監局于2017年10月發現長春長生的違法行為,未超過行政處罰時效。第六,針對楊鳴雯提出的申辯意見,1.就相關年度報告及內部控制自我評價報告簽署事項,我會未認定楊鳴雯簽署2017年度內部控制自我評價報告的案件事實。2.結合楊鳴雯本人詢問筆錄,其提出“狂犬疫苗GMP證書短期失效未對其銷售工作帶來影響”的申辯意見無法證明其不知悉狂犬疫苗GMP證書到期停產及重新獲取的信息。3.根據楊鳴雯提交的出差記錄,我會采納其2017年10月27日未參加長春長生相關會議的申辯意見。但在案證據足以證明其知悉百白破疫苗抽驗不合格、全面停產及召回的信息。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我會決定:

  一、對長生生物責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;

  二、對高俊芳、張晶、劉景曄、蔣強華給予警告,并分別處以30萬元罰款;

  三、對張友奎、趙春志、張洺豪給予警告,并分別處以20萬元罰款;

  四、對劉良文、王祥明、徐泓、沈義、馬東光、鞠長軍、萬里明、王群、趙志偉、楊鳴雯給予警告,并分別處以5萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶),開戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

                                               中國證監會

                                              2018年126


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