寧波中百股份有限公司關于收到中國證監會行政處罰及市場禁入事先告知書的公告

  發布時間:2018-01-17 17:03:07 點擊數:
導讀:證券代碼:600857證券簡稱:寧波中百編號:臨2017-024本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本公司曾于2016年6

證券代碼: 600857 證券簡稱:寧波中百 編號:臨 2017-024

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


      本公司曾于 2016 年 6 月 23 日公告關于公司收到中國證券監督管理委
員會立案調查通知的公告(臨 2016-022 號)。調查事項為: “因你公司涉
嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會
決定對你公司進行立案調查,請予以配合” 。
日前,就前述調查, 本公司收到中國證券監督管理委員會《行政處罰
及市場禁入事先告知書》(處罰字[2017]140 號),主要內容如下:
寧波中百股份有限公司(以下簡稱寧波中百,證券代碼 600857,2001
年 12 月至 2015 年 5 月公司名稱為哈工大首創科技股份有限公司,以下簡
稱工大首創)信息披露違法違規案已由我會調查完畢,我會依法擬對你們
作出行政處罰及市場禁入措施?,F將我會擬對你們作出行政處罰及市場禁
入措施所根據的違法事實、理由和依據及你們享有的相關權利予以告知。
經查, 你們存在如下違法事實:
一、寧波中百信息披露違法違規的情況
2013 年 4 月 16 日,工大首創關聯方天津市九策高科技產業園有限公
司( 以下簡稱天津九策,董事長為龔東升) 與中國建筑第四工程局有限公
司( 以下簡稱中建四局) 簽訂了《工程款債務償還協議書》 ,約定天津九
策欠付中建四局的天津九策高科技產業園基地一期工程款 94,650.0763
萬元的清償問題,同時約定由工大首創作為擔保方之一向天津九策提供保
證擔保。
原工大首創法定代表人、董事長兼總經理龔東升未按照《哈工大首創
科技股份有限公司( 股份本級) 印章使用管理制度》的規定履行公章使用
審批流程,且未經董事會、股東大會審議通過的情況下,向中建四局出具一
份蓋有工大首創公章及其本人簽名的《擔保函》 ,主要內容為:工大首創自
愿為關聯方天津九策的履約行為向中建四局提供保證擔保,擔保范圍為天

津九策基于《工程款債務償還協議書》所負全部義務,擔保方式為不可撤
銷的連帶責任保證,保證期間為“《擔保函》發生法律效力之日起,截止于
協議書履行期限屆滿之日起兩年” ,涉及擔保金額(不含利息)占工大首創
2012 年度經審計后的凈資產的 179.87%( 工大首創 2012 年經審計凈資產
為 52,622.1957 萬元)。
2013 年至 2016 年 4 月 11 日,龔東升違規出具《擔保函》后未告知董
事會及其他董事、監事、高級管理人員相關擔保事項。致使工大首創未及
時披露該擔保事項,導致后續的寧波中百 2013 年至 2015 年年度報告一直
未披露該擔保事項, 存在重大遺漏。
2016 年 4 月 12 日,寧波中百收到中建四局郵寄的《關于敦促貴司承
擔擔保責任的函》。
2016 年 4 月 18 日,寧波中百首次公告了中建四局向其發送要求履行
擔保責任函件的相關事項。
2016 年 6 月 27 日,中建四局就與寧波中百的保證合同糾紛向廣州仲
裁委員會提起仲裁申請,廣州仲裁委員會受理了該仲裁事項。
2017 年 9 月 20 日,廣州仲裁委員會作出[(2016)穗仲案字第 5753 號]
《裁決書》。仲裁庭裁決如下:寧波中百就天津九策欠付的全部債務
526,525,027.5 元向中建四局承擔連帶清償責任; 該案仲裁費 3,551,300
元由寧波中百承擔。 2017 年 9 月 22 日,寧波中百收到《仲裁書》后予以
披露。
二、龔東升策劃、實施擔保事項的情況
2013 年,時任工大首創法定代表人、董事長兼總經理龔東升未按照規
定履行公章使用審批流程,且未經董事會、股東大會審議通過的情況下,
向中建四局出具了一份蓋有工大首創公章及其本人簽名的《擔保函》。龔
東升在出具《擔保函》后,未向董事會及其他董事、監事、高級管理人員
告知該事項。
三、胡慷參與、知悉擔保事項未及時報告的情況
2013 年期間,胡慷擔任工大首創董事、常務副總經理,在龔東升的授
權下,主持工大首創日常經營管理事務。按照《工程款債務償還協議書》
等合同約定,中建四局通過杭州銀行深圳分行向天津九策發放委托貸款 5

億元,用于償還部分工程款債權,并約定由工大首創等公司提供擔保。2013
年 4 月 17 日,杭州銀行深圳分行、中建四局相關人員前往工大首創聯系胡
慷,要求工大首創提供擔保并辦理擔保事宜。胡慷向杭州銀行深圳分行、
中建四局相關人員提供工大首創的基礎資料,知悉杭州銀行深圳分行要求
工大首創提供擔保等情況,但未向董事會及其他董事、監事、高級管理人
員報告相關事項。
四、 2013 年、 2014 年、 2015 年年報簽署情況
寧波中百未按規定在臨時報告和定期報告中披露為關聯方天津九策
向中建四局出具《擔保函》的事項,致使寧波中百 2013 年至 2015 年年度
報告中存在重大遺漏。
2013 年年報上簽字的董事為徐峻、張淑惠、黃炎水、郭萬達、魯俊
生、張玉周、錢平、魯勇志、史振偉,簽字的高級管理人員為胡慷、韓勝
松、鞠建洋、鐘山,簽字的監事為史玉民、孫曉非、姜立鶴。
2014 年年報上簽字的董事為徐峻、張淑惠、黃炎水、楊旺翔、魯俊
生、張玉周、趙憶波、魯勇志、史振偉,簽字的高級管理人員為鞠建洋、
韓勝松、鐘山,簽字的監事為史玉民、孫曉非、姜立鶴。
2015 年年報上簽字的董事為徐峻、嚴鵬、黃炎水、趙秀芳、王學明、
楊旺翔、趙憶波、史振偉、張冰,簽字的高級管理人員為徐峻、嚴鵬、黃
炎水,簽字的監事為徐正敏、鐘山、姚佳蓉。
以上事實,有寧波中百公告、《擔保函》、相關人員詢問筆錄、仲裁庭
《裁決書》、寧波中百出具的情況說明等證據證明。
我會認為, 寧波中百未及時在臨時公告、定期報告中披露重大擔保事
項的行為, 違反了《證券法》第六十三條有關發行人、上市公司依法披露
的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏”的規定,構成《證券法》第一百九十三條所述“發行人、上市公司或
者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。寧波中百董事、監事、高級管理
人員未勤勉盡責,未及時發現寧波中百存在內部控制管理缺陷、公章管理
不規范等問題,致使寧波中百信息披露存在重大遺漏。對寧波中百的上述
違法行為, 龔東升、胡慷為直接負責的主管人員,徐峻、張淑惠、 黃炎水、

錢平、魯勇志、史振偉、郭萬達、魯俊生、張玉周、韓勝松、鞠建洋、鐘
山、姜立鶴、史玉民、孫曉非、趙憶波、楊旺翔、嚴鵬、張冰、王學明、
趙秀芳、徐正敏、姚佳蓉為其他直接責任人員
根據當事人涉嫌違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度, 依據
《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我會擬決定:
一、責令寧波中百改正,給予警告,并處以 60 萬元的罰款;
二、對龔東升給予警告,并處以 30 萬元的罰款;
三、對胡慷給予警告,并處以 20 萬元的罰款;
四、對徐峻、張淑惠、黃炎水、錢平、魯勇志、史振偉、韓勝松、鞠
建洋、鐘山、趙憶波、嚴鵬、張冰給予警告,并分別處以 5 萬元的罰款;
五、對郭萬達、魯俊生、張玉周、姜立鶴、史玉民、孫曉非、楊旺翔、
王學明、趙秀芳、徐正敏、姚佳蓉給予警告,并分別處以 3 萬元的罰款。
此外,鑒于龔東升作為寧波中百上述違法行為直接負責的主管人員,
行為特別惡劣,違法情節特別嚴重; 胡慷作為寧波中百上述違法行為直接
負責的主管人員, 行為惡劣, 違法情節較為嚴重, 根據《證券法》第二百
三十三條和《證券市場禁入規定》 (證監會令第 33 號)第五條的規定, 我
會擬對龔東升采取終身證券市場禁入措施、對胡慷采取 10 年證券市場禁
入措施。
依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中
國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》等有關規定,就我會擬對你們
作出的行政處罰及市場禁入措施,你們享有陳述、申辯和要求聽證的權利。
你們提出的事實、理由和證據,經我會復核成立的,我會將予以采納。如果
你們放棄陳述、申辯和要求聽證的權利,我會將按照上述事實、理由和依
據作出正式的行政處罰決定及市場禁入決定。
公司目前經營情況正常, 后續進展情況(如,公司收到中國證監會正
式行政處罰決定書), 公司將及時披露相關信息,敬請廣大投資者注意投
資風險。
特此公告。
寧波中百股份有限公司董事會
二〇一七年十二月二十七日

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