龐大汽貿集團股份有限公司 關于收到中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知 書》的公告

  發布時間:2018-05-24 16:33:53 點擊數:
導讀:股票代碼:601258股票簡稱:龐大集團公告編號:2018-031債券代碼:135250債券簡稱:16龐大01債券代碼:135362債券簡稱:16龐大02債券代碼:145135債券簡稱:16龐大03本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛

股票代碼:601258        股票簡稱:龐大集團            公告編號:2018-031
債券代碼:135250        債券簡稱:16龐大01
債券代碼:135362        債券簡稱:16龐大02
債券代碼:145135        債券簡稱:16龐大03
      本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重
大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 

       2017 年 4 月 28 日,龐大汽貿集團股份有限公司(以下簡稱“公司”、“本公司”
或“龐大集團”)接到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的《調
查通知書》(冀證調查字 2017009 號),具體內容詳見公司于 2017 年 5 月 3 日在上海
證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的相關公告(公告編號:2017-027)。 2018 年 5 月 16 日,公司及相關當事人收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》
(處罰字【2018】42 號),全文如下:
        龐大汽貿集團股份有限公司、龐慶華、武成、劉中英:
龐大汽貿集團股份有限公司(以下簡稱“龐大集團”)涉嫌信息披露違法一案已
由我會調查完畢。我會依法擬對你們作出行政處罰?,F將我會擬對你們作出行政處罰
所根據的事實、理由和依據以及你們享有的相關權利予以告知。
        經查,你們涉嫌違法的事實如下:
一、龐慶華、龐大集團未如實披露權益變動情況
       龐大集團 2014 年年度報告顯示,截至 2014 年 12 月 31 日,龐慶華為龐大集團第
一大股東,持有龐大集團 21.03%的股份,包頭信達民企業策劃股份有限公司(以下簡
稱“信達民公司”)為龐大集團第二大股東,持有龐大集團 15.81%的股份。信達民公
司將持有龐大集團股份中除經濟權利之外的其他一切權利授權給龐慶華行使,信達民
公司和龐慶華是一致行動人。
        2015 年 3 月 4 日,龐慶華作為信息披露義務人,披露《龐大汽貿集團股份有限公
司筒式權益變動報告書》(以下簡稱《權益變動報告書》),稱 2015 年 2 月 16 日至 3
月 3 日期間其一致行動人信達民公司通過上海證券交易所集合競價交易系統和大宗交
易系統累計減持“龐大集團”股票 162,002,801 股,占龐大集團總股本的 5%,其中通
過集合競價交易系統減持 46,002,801 股,通過大宗交易系統減持 116,000,000 股。
經查,信達民公司大宗交易減持 116,000,000 股“龐大集團”的實際受讓方系龐慶
華個人控制的關聯方,龐慶華及其一致行動人當時仍實際控制和擁有該部分股票,具
體情況為:2015 年 1 月,為達到利用股東信達民公司所持“龐大集團”股票融資并拆
借使用的目的,龐大集團副總經理武成安排公司證券部員工楊廣宇去尋找一家融資比
例較高的公司。楊廣宇在與國信證券股份有限公司(以下簡稱“國信證券”)相關人
員溝通過程中了解到,國信證券收益互換業務融資比例高于普通股權質押融資,經向
武成匯報,武成同意進行收益互換業務。為符合國信證券關于參與收益互換主體應與
龐大集團無關聯關系的要求,武成安排楊廣宇以灤縣橫山鋼結有限公司(以下筒稱“橫
山公司”)名義實施收益互換。橫山公司形式上同龐大集團沒有關聯關系,但實際系
龐慶華個人控制的唐山市冀東物貿集團有限責任公司(以下簡稱“冀東物貿”)的子
公司,其工商登記的 2 名自然人股東屬名義股東,并未實際出資。橫山公司屬于龐大
集團的關聯方。此外,因橫山公司不滿足國信證券有關“開展收益互換客戶須有 6 個
月以上股票交易經驗”的條件,橫山公司選擇先購買浙商期貨有限公司(以下簡稱“浙
商期貨”)的資產管理產品,再由管理該資產管理產品的浙商期貨與國信證券簽訂收
益互換協議。根據 2015 年 2 月三方先后簽訂的兩份協議,橫山公司作為委托人出資 2.1
億元設立“浙商期貨互換通國信 8 號資產管理計劃”,浙商期貨作為管理人代表該資產
管理計劃同國信證券進行以 116,000,000“龐大集團”股票為標的的收益互換交易,國
信證券提供不超過 4.9 億元的資金用于收益互換并收取 8.6%的固定年化收益。2015 年
2 月 26 日,龐慶華向國信證券出具《承諾函》,承諾自愿為收益互換交易項下的資產
管理產品和委托人(橫山公司)的各項責任及義務承擔無條件的、不可撤銷的連帶責
任。2015 年 3 月 2 日,國信證券根據收益互換協議約定,以大宗交易方式買入信達民
公司減持的 116,000,000 股“龐大集團”股票,價格 6 元/股,交易金額 6.96 億元。上
述過程中,橫山公司通過浙商期貨對國信證券下達交易指令,且橫山公司向國信證券
承諾“本公司會將本交易下標的證券的對沖買入和平倉賣出行為視同本公司實際買賣
標的證券的行為,嚴格按照相關規定及時履行信息報告、信息披露和要約收購法定義
務”。
     龐慶華作為信息披露義務人,在《權益變動報告書》中未如實披露其一致行動人
當時仍實際控制和擁有相關“龐大集團”股票的事實,遺漏披露其通過涉案收益互換
進行融資的安排。龐大集團 2015 年 3 月 4 日披露的《龐大汽貿集團股份有限公司關于
控股股東的一致行動人權益變動的提示性公告》,系按照《權益變動報告書》口徑進
行披露,相關內容亦存在虛假記載和重大遺漏。
二、龐大集團未按規定披露關聯交易
      龐慶華為龐大集團的實際控制人,同時為為冀東物貿、中冀貿易有限責任公司(以
下簡稱“中冀貿易”)的實際控制人冀東物貿、中冀貿易為龐大集團的關聯方。2015
年 3 月 2 日至 5 月 27 日期間,龐大集團及其子公司與冀東物貿、中冀貿易發生多筆非
經營性資金往來,構成關聯交易,具體如下:
       2015 年 3 月 2 日,根據武成安排,龐大集團向中冀貿易轉款 2 億元。
2015 年 3 月 3 日,中冀貿易向龐大集團子公司中冀興旺汽車銷售有限公司(以下
簡稱“中冀興旺”)轉款 6.3 億元(包合歸還龐大集團前一日出借的 2 億元)。同日,
中冀興旺向龐大集團轉款 6.3 億元。
       2015 年 3 月 4 日至 19 日,龐大集團向中冀貿易轉款 4.3 億元(歸還借款)。
2015 年 3 月 26 日,冀東物貿向龐大集團轉款 0.5 億元;中冀貿易向中冀興旺轉款
0.07 億元。同日,中冀興旺向龐大集團轉款 0.07 億元。
        2015 年 4 月 3 日,中冀貿易向中冀興旺轉款 1.2 億元,中冀興旺于 2015 年 4 月 7
日向龐大集團轉款 1 億元。
        2015 年 4 月 14 日至 27 日,龐大集團向中冀貿易轉款 1.3 億元(歸還借款)。
2015 年 5 月 11 日,中冀貿易向中冀興旺轉款 4.12 億元,同日,中冀興旺向龐大
集團轉款 4.5 億元。
        2015 年 5 月 14 日至 27 日,龐大集團向中冀貿易轉款 4.59 億元(歸還借款)。
根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第六十七條第二款第(四)
項和《上海證券交易所股票上市規則(2014 年修訂)》第 10.2.4 條的規定,龐大集團
對其與關聯方發生的上述關聯交易應當子以披露,但龐大集團并未按照上述規定履行
相應的信息披露義務。
三、龐大集團未披露自身涉嫌犯罪被司法機關調查
       2016 年 10 月 24 日,公安機關向龐大集團出具《調查取證通知書》?!墩{查取證
通知書》明確記載:“根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第五十二條之規定,我局
偵辦的龐大集團涉嫌內幕交易案需調取你處下列有關證據”。龐大集團在《調査取證
通知書》上蓋章確認已收到,龐大集團董事會秘書劉中英作為“證據持有人”簽名。
同日,公安機關對龐慶華進行訊問并制作訊問筆錄,向龐慶華出具《犯罪嫌疑人訴訟
權利義務告知書》。武成在接受公安機關調查時,亦知悉上述事項。
       2017 年 3 月 27 日,公安機關向龐大集團出具《撤銷案件決定書》,稱“我局辦理
的龐大汽貿集團涉嫌內幕交易案,因不應對龐大汽貿集團追究刑事責任,根據《中華
人民共和國刑事訴訟法》第一百六十一條之規定,決定撤銷此案?!?
       根據《證券法》第六十七條第二款第(十一)項和《上市公司信息披露管理辦法》
第三十條第二款第(十一)項的規定,龐大集團對其被調查的情況應當予以披露,但
龐大集團并未按照上述規定履行相應的信息披露義務。
        以上事實,有相關工商登記資料、龐大集團公告、資產管理協議、收益互換協議、
龐慶華出具的承諾函、授權文件、情況說明、資金劃轉憑證、銀行對賬單據、公安機
關文書相關人員筆錄等證據在案證明。
        龐慶華、龐大集團未如實披露權益變動情況和遺漏披露相關融資安排的事實,違
反了《證券法》第六十三條的規定,構成《證券法》第一百九十三條所述“發行人、
上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。對龐大集團的該違法行為,直接負責的主管人員
為龐慶華,其他直接責任人員為武成。
       龐大集團未披露涉案關聯交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機關立案調查的行為,
分別違反了《證券法》第六十七條的規定,構成《證券法》第一百九十三條所述“發
行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛
假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。對龐大集團的該兩項違法行為,直接負
責的主管人員為龐慶華,其他直接責任人員為武成、劉中英。
       根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》
第一百九十三條第一款的規定,我會擬決定:
       一、對龐慶華作為“未如實披露權益變動情況和遺漏披露相關融資安排”的違法
主體,給予警告,并處以 60 萬元的罰款:對龐慶華作為龐大集團涉案信息披露違法行
為的責任人員,給予警告,并處以 30 萬元罰款。兩項合計,對龐慶華給予警告,并處
以 90 萬元的罰款;
        二、對龐大集團給予警告,并處以 60 萬元罰款;
        三、對武成給予警告,并處以 30 萬元罰款;
        四、對劉中英給予警告,并處以 15 萬元罰款。
       依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國證券監督
管理委員會行政處罰聽證規則》等有關規定,就我會擬對你們實施的行政處罰,你們
享有陳述申辯和要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我會復核成立的,
我會將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求聽證的權利,我會將按照上述事實、
理由和依據作出正式的行政處罰決定。
       請你在收到本告知書之日起 3 日內將《回執》傳真至我會指定聯系人,并于當日
將回執原件遞交送達我會行政處罰委員會或當地證監局,逾期則視為放棄上述權利。 
       以上為中國證監會《行政處罰事先告知書》全文。 
       公司及相關當事人接受中國證監會擬對公司及相關當事人作出的行政處罰,公司
及相關當事人放棄陳述、申辯和聽證的權利。
       公司指定披露網站和媒體為上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)和《中國證券
報》、《上海證券報》以及《證券時報》,公司發布的信息均以上述網站及媒體發布
或刊登的公告為準,敬請廣大投資者理性投資,注意投資風險。
特此公告。
龐大汽貿集團股份有限公司董事會
2018 年 5 月 16 日

上一篇:龐大汽貿集團股份有限公司 關于收到中國證券監督管理委員會立案調查通知的公告 下一篇:
相關文章
  • 沒有找到相關文章!
黑龙江快乐十分一定牛