龐大集團投資者索賠案近期將向法院起訴(臧小麗律師團隊)

  發布時間:2018-07-12 09:41:23 點擊數:
導讀:2018年7月5日,龐大集團公告因未如實披露權益變動情況、未按規定披露關聯交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機關調查等違規行為被中國證監會處以頂格行政處罰,證券維權律師、北京市盈科律師事務臧小麗指出,證監會生效罰


2018年7月5日,龐大集團公告因未如實披露權益變動情況、未按規定披露關聯交易、未披露自身涉嫌犯罪被司法機關調查等違規行為被中國證監會處以頂格行政處罰,證券維權律師、北京市盈科律師事務臧小麗指出,證監會生效罰單已經落地,投資者索賠的前置程序已經具備。龐大集團受損投資者可以依法主張索賠了,臧小麗律師認為,有望獲賠的投資者是:2015年5月3日至2017年5月2日期間買入龐大集團股票601258),并且2017年5月3日后賣出繼續持有的受損投資者。

龐大集團涉三項信息披露違規事項

中國證監會2018】50 號《行政處罰決定書》顯示,龐大集團存在以下三項信息披露違法事實:

一、龐慶華、龐大集團未如實披露權益變動情況。龐大集團及實際控制人龐慶華于2015 年 3 月 4 日披露《權益變動報告書》、《控股股東的一致行動人權益變動的提示性公告》,稱 2015 年 2 月16日至33日期間,其一致行動人信達民公司累計減持“龐大集團”股票 162,002,801 股,占龐大集團總股本的 5%。經查,但實際上,信達民公司通過大宗交易減持 116,000,000 股的實際受讓方系龐慶華個人控制的關聯方,龐慶華及其一致行動人當時仍實際控制和擁有該部分股票。龐大集團及龐慶華作為信息披露義務人,其披露的股東權益變動相關信息存在虛假存在虛假記載和重大遺漏。

二、龐大集團未按規定披露關聯交易。冀東物貿、中冀貿易為龐大集團的關聯方。2015年 3 月 2 日至 5 月 27 日期間,龐大集團及其子公司與冀東物貿、中冀貿易發生多筆非經營性資金往來,構成關聯交易,龐大集團對其與關聯方發生的上述關聯交易應當予以披露,但龐大集團并未按照上述規定履行相應的信息披露義務。

三、龐大集團未披露自身涉嫌犯罪被司法機關調查。2016 年 10 月 24 日,公安機關向龐大集團出具《調查取證通知書》?!墩{查取證通知書》明確記載:“我局偵辦的龐大集團涉嫌內幕交易案需調取你處下列有關證據”。2017 年 3 月 27 日,公安機關向龐大集團出具《撤銷案件決定書》,稱“涉嫌內幕交易案,因不應對龐大汽貿集團追究刑事責任,決定撤銷此案?!?根據《證券法》的規定,龐大集團對其被調查的情況應當予以披露,但龐大集團并未按照上述規定履行相應的信息披露義務。

龐大集團實際控制人恐成股民索賠被告

除了上市公司龐大集團以外,領受證監會頂格罰單的還有龐大集團實際控制人龐慶華。對龐慶華作為“未如實披露權益變動情況和遺漏披露相關融資安排”的違法主體,證監會處以 60 萬元罰款;對龐慶華作為龐大集團涉案信息披露違法行為的責任人員,證監會處以30萬元罰款。兩項合計并處以90萬元的罰款。

臧小麗律師指出,依照相關法律規則,上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。上市公司負有責任的董事、監事和經理等高級管理人員需要對投資者損失承擔連帶賠償責任。

龐慶華具有實際控制人、公司高級管理人員的雙重身份。龐大集團《2017年年度報告》顯示,龐慶華通過本人持有及一致行動關系對龐大集團合計控制35.1%的表決權。同時,龐慶華還是公司的法定代表人,任公司董事長兼總經理。結合證監會認定的事實和以往的類似案例,不排除有投資者在向上市公司龐大集團索賠的同時,有可能會把龐慶華列為第二被告。

而一旦法院判決認定上市公司需要向投資者承擔賠償責任,那么龐慶華承擔連帶賠償責任的可能性還是挺大的。

龐大集團股票投資者參與索賠資料準備

臧小麗律師認為,可以參與索賠的龐大集團投資者范圍是:自2015年5月3日至2017年5月2日期間買入龐大集團股票601258),并且2017年5月3日后賣出繼續持有的受損投資者。

符合上述索賠條件的龐大集團投資者應當準備的材料如下:

1、買賣龐大集團(002288)股票的全部對賬單或交割單原件。

打印對賬單注意事項:對帳單原件要加蓋證券公司營業部印章,內容要有股東姓名、身份證號碼、股東證券賬戶號碼,買賣龐大集團(601258)股票的時間、價格、證券代碼、股數、傭金印花稅等信息,現在還持有這只股票的投資者必須打出股東庫存股的情況。

2、身份證復印件;

3、證券公司營業部出具的證券開戶確認單(對賬單上已打出身份證號碼的,可不提供開戶確認單);

4、另附上投資者的聯系電話、地址及郵編。

律師收到以上資料后,首先將免費為提供材料的投資者確定是否符合條件,并計算是否存在損失。如果投資者符合起訴條件的,律師將提供進一步準備起訴的材料給投資者。

 

附:龐大集團(601258)投資者維權律師聯系方式

聯系人:臧小麗律師

電話:010-57128755

手機:13810949725(可加微信)、13651133135(微信已滿)

郵箱:[email protected]

網站:股東維權網

網址:www.bjgnte.tw

單位名稱:北京市盈科律師事務所

地址:北京市朝陽區東四環中路76號大成國際中心C座6層

 


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