上海普天郵通科技股份有限公司 關于相關當事人收到中國證券監督管理委員會 上海監管局《行政處罰決定書》的公告

  發布時間:2018-04-25 16:09:28 點擊數:
導讀:證券代碼:600680900930證券簡稱:*ST上普*ST滬普B編號:臨2018-011本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。上海

證券代碼: 600680    900930    證券簡稱:*ST 上普  *ST 滬普 B     編號:臨 2018-011

 
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺 漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
 
上海普天郵通科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“上海普天” )于 2017 年 1 月 19 日披露了《上海普天郵通科技股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會立案調查 通知的公告》(臨 2017-004),因公司涉嫌違反證券期貨相關法律法規,根據《中華人民共 和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定對公司立案調查。 2018 年 1 月 9 日,公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會上海監管局(以下 簡稱“上海證監局”)的《行政處罰事先告知書》 (滬證監處罰字【2018】1 號) ,詳見公司 于 2018 年 1 月 10 日披露的《上海普天郵通科技股份有限公司關于收到中國證券監督管理委 員會上海監管局<行政處罰事先告知書>的公告》(臨 2018-001)。 2018 年 3 月 19 日,公司收到上海證監局下達的《行政處罰決定書》(滬【2018】4 號), 詳見公司于 2018 年 3 月 20 日披露的《上海普天郵通科技股份有限公司關于收到中國證券監 督管理委員會上海監管局<行政處罰決定書>的公告》(臨 2018-009)。 2018 年 3 月 22 日,公司收到上海證監局下達的關于相關當事人的《行政處罰決定書》 (滬【2018】5 號、滬【2018】6 號、滬【2018】7 號、滬【2018】8 號、滬【2018】9 號、 滬【2018】10 號、滬【2018】11 號、滬【2018】12 號、滬【2018】13 號、滬【2018】14 號、滬【2018】15 號、滬【2018】16 號、滬【2018】17 號、滬【2018】18 號、滬【2018】 19 號、滬【2018】20 號、滬【2018】21 號、滬【2018】22 號) 。 現將主要內容公告如下: 當事人:沈忠華,男,1977 年 3 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天總經理 助理、能源事業部負責人。 當事人:陸維林,女,1961 年 4 月出生,住址:上海市閔行區。時任上海普天總會計 師。 當事人:鄭建華,男,1972 年 3 月出生,住址:北京市海淀區。時任上海普天法定代 表人、總經理。 當事人:顧乃鳳,男,1961 年 4 月出生,住址:上海市閔行區。時任上海普天全資子 公司上海普天能源科技有限公司運營管理部商務經理。 當事人:曹宏斌,男,1967 年 5 月出生,住址:上海市閔行區。時任上海普天董事長。
 當事人:李林臻,男,1971 年 7 月出生,住址:北京市西城區。時任上海普天董事。 當事人:張冬莉,女,1964 年 11 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天監事。
 當事人:謝仲華,男,1940 年 10 月出生,住址:上海市虹口區。時任上海普天獨立董 事。 當事人:王允強,男,1964 年 1 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天總工程 師。 當事人:孫會英,女,1966 年 8 月出生,住址:北京市西城區。時任上海普天監事。 當事人:陸賢薇,女,1975 年 11 月出生,住址:上海市閔行區。時任上海普天董事會

 
秘書。 當事人:劉瑪琳,女,1949 年 5 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天獨立董 事。 當事人:李中耀,男,1959 年 1 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天副總經 理。 當事人:李穎,女,1966 年 10 月出生,住址:北京市西城區。時任上海普天董事。 當事人:李軍,女,1959 年 4 月出生,住址:上海市徐匯區。時任上海普天監事會主 席。 當事人:江建平,男,1970 年 9 月出生,住址:北京市西城區。時任上海普天董事。 當事人:叢惠生,男,1953 年 5 月出生,住址:上海市長寧區。時任上海普天董事。 當事人:蔡桂保,男,1949 年 3 月出生,住址:上海市虹口區。時任上海普天獨立董 事。 依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對上海普天信 息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、 依據及當事人依法享有的權利,應當事人申請,我局舉行了聽證會,聽取了當事人沈忠華、 陸維林、顧乃鳳、李林臻及其代理人的陳述申辯;當事人曹宏斌、張冬莉、謝仲華、王允強、 孫會英、陸賢薇、劉瑪琳、李中耀、李穎、李軍、江建平、叢惠生、蔡桂保提出書面陳述、 申辯意見;當事人鄭建華放棄陳述、申辯與聽證權利。本案現已調查、審理終結。 經查明,上海普天存在以下違法事實: 為彌補 2014 年度利潤缺口、完成利潤指標,2014 年 9 月至 11 月,上海普天與上海晟 飛商貿有限公司(以下簡稱晟飛商貿)、深圳巴斯巴科技發展有限公司(以下簡稱深圳巴斯 巴)之間進行 2 筆三方貿易,虛增營業收入 1783.12 萬元,虛增利潤總額 134.73 萬元;2014 年 11 月,上海普天與上海成雨能源科技有限公司(以下簡稱成雨能源)、上海中瀚企業發展 有限公司(以下簡稱中瀚企業)之間進行 1 筆三方貿易,虛增營業收入 2478.63 萬元,虛增 利潤總額 863.67 萬元。上述 3 筆三方貿易共導致上海普天 2014 年度虛增營業收入 4261.75 萬元,虛增利潤總額 998.4 萬元,占上海普天 2014 年度合并財務報表利潤總額 1354.96 萬元 的 73.68%。 經查,在上述三方貿易中,貿易合同的標的貨物相同,簽訂合同及支付款項的時間相同 或相近,在流程上均是由上海普天對外銷售,最后又由上海普天購回,貿易流程與資金劃轉 形成閉環,且所涉及的貨物均以虛擬庫的形式出入庫,不發生實物流轉,屬于虛假貿易。 以上事實,有涉案主體工商登記資料、相關人員詢問筆錄、銷售及采購合同、相關銀行 賬戶流水、財務會計憑證、上海普天 2014 年年度報告、董事會決議、監事會會議紀要及會 議決議、定期報告書面確認意見、當事人提供的說明材料和詢問筆錄等證據證明,足以認定。
 上海普天的上述行為違反了《證券法》第六十三條的規定,構成了《證券法》第一百九 十三條第一款所述違法行為。沈忠華是上海普天信息披露違法行為直接負責的主管人員。對 上海普天與成雨能源、中瀚企業之間的 1 筆三方貿易,陸維林是上海普天信息披露違法行為 直接負責的主管人員;對上海普天與晟飛商貿、深圳巴斯巴之間的 2 筆三方貿易,陸維林是 上海普天信息披露違法行為的其他直接責任人員。鄭建華、顧乃鳳、曹宏斌、李林臻、張冬 莉、謝仲華、王允強、孫會英、陸賢薇、劉瑪琳、李中耀、李穎、李軍、江建平、叢惠生、 蔡桂保是上海普天信息披露違法行為的其他直接責任人員。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十 三條第一款的規定,我局決定: 1、對沈忠華給予警告,并處以 30 萬元罰款; 2、對陸維林給予警告,并處以 25 萬元罰款;

 
3、對鄭建華給予警告,并處以 10 萬元罰款; 4、對顧乃鳳、曹宏斌給予警告,并分別處以 5 萬元罰款; 5、對李林臻給予警告,并處以 4 萬元罰款; 6、對張冬莉、謝仲華、王允強、孫會英、陸賢薇、劉瑪琳、李中耀、李穎、李軍、江 建平、叢惠生、蔡桂保給予警告,并分別處以 3 萬元罰款。 當事人應自收到本處罰決定書之日起 15 日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(開 戶銀行:中信銀行總行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將 注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和我局備案。到期不繳 納罰款的,每日按罰款數額的百分之三加處罰款。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到 本處罰決定書之日起 60 日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰 決定書之日起 6 個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不 停止執行。 公司及現任董事、監事及高級管理人員將嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交 易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規的要求,規范運作,真實、 準確、完整、及時地履行信息披露義務。公司就本次違反證券法律法規的行為向全體股東及 廣大投資者表示誠摯的歉意。公司今后將以此為戒,進一步提高規范運作意識、強化內部治 理及信息披露管理,依法及時履行信息披露義務。 公司指定信息披露媒體為《上海證券報》、《香港商報》及上海證券交易所網站 (www.sse.com.cn),有關信息請以上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者注意投 資風險。     特此公告。
 
 
上海普天郵通科技股份有限公司董事會 2018 年 3 月 24 日


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