上海普天郵通科技股份有限公司 關于收到中國證券監督管理委員會上海監管局 《行政處罰事先告知書》的公告

  發布時間:2018-04-25 16:15:51 點擊數:
導讀:證券代碼:600680900930證券簡稱:*ST上普*ST滬普B編號:臨2018-001本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。上海

證券代碼: 600680    900930    證券簡稱:*ST 上普  *ST 滬普 B     編號:臨 2018-001

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺 漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
 
上海普天郵通科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“上海普天” )于 2017 年 1 月 19 日披露了《上海普天郵通科技股份有限公司關于收到中國證券監督管理委員會立案調查 通知的公告》 (編號:滬調查通字 2017-2-001 號)(臨 2017-004),因公司涉嫌違反證券期貨 相關法律法規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證券監督管理委員會決定 對公司立案調查。 2018 年 1 月 9 日,公司收到中國證券監督管理委員會上海監管局的《行政處罰事先告 知書》 (滬證監處罰字【2018】1 號),全文內容如下: “上海普天郵通科技股份有限公司、陸維林、沈忠華、顧乃鳳、鄭建華、曹宏斌、叢惠生、 江建平、李穎、李林臻、蔡桂保、劉瑪琳、謝仲華、李軍、孫會英、張冬莉、李中耀、王允 強、陸賢薇: 日前,上海普天郵通科技股份有限公司(以下簡稱上海普天)涉嫌信息披露違法違規案 已由我局調查完畢,我局依法擬對你們作出行政處罰?,F將我局擬對你們作出行政處罰所根 據的違法事實、理由、依據及你們享有的相關權利予以告知。 經查明,上海普天涉嫌違法違規的事實如下: 上海普天為彌補 2014 年度利潤缺口、完成利潤指標,2014 年 9 月至 11 月,與上海晟 飛商貿有限公司(以下簡稱晟飛商貿)、深圳巴斯巴科技發展有限公司(以下簡稱深圳巴斯 巴)之間進行 2 筆三方貿易,虛增營業收入 1783.12 萬元,虛增利潤總額 134.73 萬元;2014 年 11 月,與上海成雨能源科技有限公司(以下簡稱成雨能源)、上海中瀚企業發展有限公司 (以下簡稱中瀚企業)之間進行 1 筆三方貿易,虛增營業收入 2478.63 萬元,虛增利潤總額 863. 67 萬元。上述 3 筆三方貿易共導致上海普天 2014 年度虛增營業收入 4261.75 萬元,虛 增利潤總額998.4萬元,占上海普天2014年度合并財務報表利潤總額1354.96萬元的73.68%。
 經查,在上述三方貿易中,貿易合同的標的貨物相同,簽訂合同及支付款項的時間相同 或相近,在流程上均是由上海普天對外銷售,最后又由上海普天購回,貿易流程與資金劃轉 形成閉環,且所涉及的貨物均以虛擬庫的形式出入庫,不發生實物流轉,屬于虛假貿易。 以上事實,有涉案主體工商登記資料、相關人員詢問筆錄、銷售及采購合同、相關銀行 賬戶流水、財務會計憑證,上海普天 2014 年年度報告、董事會決議、監事會決議、定期報 告書面確認意見,涉案主體提供的說明材料和詢問筆錄等證據證明。 上海普天披露的 2014 年年度報告存在虛假記載的行為,違反了《證券法》 第六十三條 有關“發行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導 性陳述或者重大遺漏”的規定,構成《證券法》第一百九十三條所述“發行人、上市公司或 者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏”的行為。對上海普天該項違法行為,時任總會計師陸維林,時任總經理助理、能 源事業部負責人沈忠華組織、參與了造假行為,為直接負責的主管人員;顧乃鳳作為具體執 行、經辦人員為其他直接責任人員,時任董事長曹宏斌,總經理鄭建華,董事叢惠生、江建

 
平、李穎、李林臻,獨立董事蔡桂保、劉瑪琳、謝仲華,監事李軍、孫會英、張冬莉,副總 經理李中耀、總工程師王允強,董事會秘書陸賢薇未履行勤勉盡責義務,為其他直接責任人 員。此外,時任董事李林臻曾因在信息披露上有不良誠信記錄被記入證券期貨誠信檔案。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十 三條的規定,我局擬作出如下決定: 1.對上海普天責令改正,給予警告,并處以 40 萬元罰款; 2.對陸維林、沈忠華給予警告,并分別處以 30 萬元罰款; 3.對顧乃鳳給予警告,并處以 15 萬元罰款; 4.對鄭建華給予警告,并處以 10 萬元罰款; 5.對曹宏斌、李林臻給予警告,并分別處以 5 萬元罰款; 6.對叢惠生、江建平、李穎、蔡桂保、劉瑪琳、謝仲華、李軍、孫會英、張冬莉、李中 耀、王允強、陸賢薇給予警告,并分別處以 3 萬元罰款。 根據 《行政處罰法》 第三十二條、第四十二條及《中國證券監督管理委員會行政處罰 聽證規則》(以下簡稱《聽證規則》)第五條之規定,就我局擬對你們實施的處罰決定,你們 享有陳述、申辯的權利,其中上海普天、陸維林、沈忠華、顧乃鳳、鄭建華、曹宏斌、李林 臻并享有要求聽證的權利,其余人員可以根據《聽證規則》第八條之規定提出一并參加聽證。 你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的,我局將予以采納。如果你們放棄陳述、 申辯和聽證的權利,我局將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰?!?以上為《行政處罰事先告知書》的全部內容。  公司目前經營情況正常,后續進展情況公司將及時披露相關信息。公司指定信息披露媒 體為《上海證券報》、《香港商報》及上海證券交易所網站(www.sse.com.cn),有關信息請 以上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者注意投資風險。     特此公告。
 
 
上海普天郵通科技股份有限公司董事會 2018 年 1 月 10 日
 


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