安徽新力金融股份有限公司 關于公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員 會安徽監管局《行政處罰事先告知書》的公告

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導讀:證券代碼:600318證券簡稱:新力金融編號:臨2017-072安徽新力金融股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2017年3月30日收到中國證券監督管理委員會安徽監管局(以下簡稱“安徽證監局”)的《調查通知書》(皖證調查通字

證券代碼:600318          證券簡稱:新力金融          編號:臨 2017-072 


        安徽新力金融股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2017 年 3 月 30 日收到
中國證券監督管理委員會安徽監管局 (以下簡稱“安徽證監局”)的《調查通
知書》(皖證調查通字 1711 號): “因你公司涉嫌違反《證券法》有關規定,根
據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你公司進行立案調查,請
予以配合?!痹斠?2017 年 4 月 1 日《上海證券報》、《證券時報》和上海交易所
網站(www.sse.com.cn)上刊登的相關公告(公告編號:臨 2017-025 號)。
          2017 年 8 月 31 日,公司、徐立新、榮學堂、桂曉斌、孟慶立、鐘鋼、陳茂
瀏、王家斌收到安徽證監局的《行政處罰事先告知書》(處罰字【2017】5-1 至 6
號、5-8 至 9 號)。據了解,公司已經離任的董事、監事等相關人員也可能收到
安徽證監局的《行政處罰事先告知書》,但公司未接到相關人員通知,尚無法確
認。安徽證監局的《行政處罰事先告知書》(處罰字【2017】5-1 至 6 號、5-8
至 9 號)主要內容如下: 
       安徽新力金融股份有限公司涉嫌信息披露違法案已由我局調查完畢,我局依
法擬對你公司作出行政處罰?,F將我局擬對你公司作出行政處罰所根據的違法事
實、理由及你公司享有的相關權利予以告知。
        經查明,安徽新力金融股份有限公司(以下簡稱新力金融)涉嫌信息披露違
法的事實如下:
       本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任

 
一、新力金融 2015 年年報虛增收入和利潤
       新力金融,前身為安徽巢東水泥股份有限公司(以下簡稱巢東股份)。在新
力金融 2015 年年報中,將安徽省東方金河房地產開發有限公司(以下簡稱東方
金河)債權資產質量按照正常類計提 0.5%,而根據《企業會計準則第 22 號——
金融工具確認和計量》第四十一條關于金融資產發生減值的客觀證據第二項“債
務人違反了合同條款,如償付利息或本金發生違約或逾期”規定以及新力金融企
業會計政策規定,該筆債權在借款人已逾期支付利息和償還本金,還款能力出現
明顯問題時,應按次級類計提減值 20%,故新力金融在 2015 年年報中少計提東
方金河項目債權2015年度減值準備30,225,000元,虛增2015年利潤30,225,000
元。
       2015 年 12 月,新力金融將控股子公司安徽德潤融資租賃股份有限公司(以
下簡稱德潤租賃)當期收到淮南市榮勝昕安房地產開發有限公司(以下簡稱淮南
榮勝)支付(第三方代付)的屬于 2014 年度的利息 22,323,287.68 元、2015 年
1-4 月(原巢東股份受讓德潤租賃等資產前)利息 13,200,000 元合計
35,523,287 .68 元計入當期收入,虛增 2015 年度營業收入和利潤 35,523,287.68
元。
        綜上,新力金融 2015 年年報虛增營業收入 35,523,287.68 元,占 2015 年
度營業收入的 2.59%,虛增利潤 65,748,287.68 元,占 2015 年度利潤總額的
23.66%。上述行為違反了《證券法》第六十三條規定,構成《證券法》一百九十
三條所述違法情形。
二、新力金融未按規定履行關聯交易信息披露義務
       2015 年、2016 年新力金融控股股東安徽新力投資集團有限公司(以下簡稱
新力投資)通過向第三方王煒、安徽省眾城置業發展有限公司、巢湖市興達金屬
有限責任公司、華融聯華資產管理有限公司、安徽新華陽光控股集團有限公司(以

下簡稱新華陽光,現更名為安徽新華控股集團投資有限公司)等提供資金,購買
新力金融控股子公司合肥德善小額貸款股份有限公司(以下簡稱德善小貸)、安
徽德信融資擔保有限公司(以下簡稱德信擔保)、德潤租賃、安徽德眾金融信息
服務有限公司(以下簡稱德眾金融)相關債權后,再由新力投資全資子公司安徽
德森資產管理有限公司和安徽德明資產管理有限公司以原價或略高于原價的價
格購回(除轉讓給新華陽光的債權尚未購回),相關債權轉讓交易金額合計
810,119,845.12 元。根據《上市公司信息披露管理辦法》第七十一條有關實質
重于形式的關聯關系認定原則,上述債權轉讓行為構成關聯交易。根據《上市公
司信息披露管理辦法》第六十三條“上市公司通過隱瞞關聯關系或者采取其他手
段,規避信息披露、報告義務的,中國證監會按照《證券法》第一百九十三條處
罰”的規定,新力金融通過借用第三方的手段將相關債權轉讓給控股股東子公
司,隱瞞關聯交易,規避履行信息披露義務,未在新力金融 2015 年、2016 年年
報中予以披露,違反了《證券法》第六十三條、六十七條和《上市公司信息披露
管理辦法》第二十一條、第三十條的規定,構成《證券法》一百九十三條所述違
法情形。
三、新力金融未按規定履行重大訴訟信息披露義務
       德潤租賃是東方金河項目債權的實際所有人。2015 年 12 月,德潤租賃以安
徽匯蘊投資管理有限公司名義向合肥市中級人民法院起訴東方金河,要求對方償
還相關債務及律師代理費合計 195,269,183 元,訴訟標的金額占上市公司新力金
融最近一個年度(2014 年度)經審計營業收入 1,222,277,749.84 元的 15.98%,
達到《上海證券交易所股票上市規則》第 11.1.1 有關重大訴訟的披露標準,而
新力金融未依據《證券法》第六十七條和《上市公司信息披露管理辦法》第二十
一條、第二十二條、第三十條和第三十三條規定,及時披露其控股子公司德潤租
賃的上述重大訴訟,構成《證券法》一百九十三條所述違法情形。

 
四、新力金融 2015 年重大資產購買報告書披露不準確
       新力金融(原巢東股份)在 2015 年度重大資產購買報告書中第四節交易標
的中披露“報告期內,(備注:德潤租賃)均正常收取客戶租金、利息和服務費”,
與淮南榮勝于 2014 年 6 月停止付息,截至 2015 年 4 月 30 日(原巢東股份重大
資產收購完成日)累計欠息 35,523,287,68 元的實際情況不符,違反了《證券法》
第六十三條,構成《證券法》一百九十三條所述違法情形。
       綜上,我局認為新力金融存在 2015 年年報虛增收入和利潤、關聯交易和重
大訴訟未按規定披露、2015 年度重大資產報告書披露不準確等行為,違反了《證
券法》第六十三條、第六十七條規定,構成《證券法》第一百九十三條所述違法
情形。
       對新力金融的違法行為,新力金融董事長徐立新、總經理榮學堂、財務總監
兼董事會秘書桂曉斌、副總經理孟慶立、副總經理鐘鋼為直接負責的主管人員;
獨立董事陳茂瀏、王家斌為其他責任人員。
根據當事人違法行為的事實、性質、涉案金額與社會危害程度等情節,依據
《證券法》第一百九十三條的規定,我局擬決定:
1、責令新力金融改正,給予警告,并處以 60 萬元罰款;
2、對徐立新、榮學堂、桂曉斌、孟慶立、鐘鋼給予警告,并處以 30 萬元罰
款;
3、對陳茂瀏、王家斌給予警告,并處以 3 萬元罰款。
       根據《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十二條及《中國證券
監督管理委員會行政處罰聽證規則》第五條、第六條之規定,就我局擬實施的處
罰決定,新力金融、徐立新、榮學堂、桂曉斌、鐘鋼、孟慶立、陳茂瀏、王家斌
享有陳述、申辯的權利,其中,新力金融、徐立新、榮學堂、桂曉斌、鐘鋼、孟
慶立并享有要求聽證的權利。你們提出的事實、理由和證據,經我局復核成立的,

我局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和聽證的權利,我局將按照上述事實、
理由和依據作出正式的行政處罰。
       以上為《行政處罰事先告知書》的全部內容。公司目前經營情況正常,公司
將在收到正式的處罰決定后及時披露相關信息。敬請廣大投資者注意投資風險。
 
特此公告。
 
 
安徽新力金融股份有限公司董事會
2017 年 9 月 1 日


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