中國證券監督管理委員會北京監管局行政處罰決定書(中科云網科技集團)

  發布時間:2018-01-16 17:00:57 點擊數:
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時間:2018-01-11 來源:

〔2018〕1號

 

  當事人:中科云網科技集團股份有限公司(以下簡稱中科云網),住所:北京市海淀區。

  依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對中科云網信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見,并申請聽證。應當事人的申請,我局依法舉行了聽證會,聽取了當事人及其代理人的陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

  經查明,中科云網存在以下違法事實:

  截至2015年12月19日,孟凱持有中科云網18,156萬股,占中科云網總股本的22.7%,是中科云網的控股股東。2015年12月19日,在香港律師文某明的見證下,孟凱與陸某林簽署《授權委托協議》及《中科云網科技集團股份有限公司控股股東孟凱對陸某林的授權委托書》,授權陸某林享有充分行使控股股東持有的公司股權的相應股東權利,包括:依法請求、召集、主持、參加中科云網股東大會,并行使相應表決權;轉讓、贈與、處置或質押標的股份及其他股東權利;在中科云網債務及資產重組中,履行應由控股股東履行的行為、簽署文件;在委托期限內,中科云網召開的股東大會,直接由陸某林代為行使表決權,陸某林在行使上述權利過程中的一切法律行為、表示與代為簽署的全部法律文件、協議等,委托人均予承認并自愿承擔法律后果等。截至2017年2月23日,孟凱未將上述授權事項告知中科云網。

  中科云網2017年2月22日上午收到陸某林現場出示其與孟凱2015年12月19日簽署的《授權委托協議》及《中科云網科技集團股份有限公司控股股東孟凱對陸某林的授權委托書》,2017年2月23日披露了《中科云網科技集團股份有限公司關于收到陸某林先生送達相關授權委托文件的公告》(公告編號:2017-19)。

  以上事實,有當事人及相關人員詢問筆錄、郵件和相關說明,上市公司公告、股東會、董事會和監事會材料以及其他材料等相關證據在案證明,足以認定。

  中科云網控股股東孟凱2015年12月19日與陸某林簽署相關授權文件的行為是《證券法》第六十七條第二款第八項規定的重大事件。孟凱未及時告知上市公司該重大事件的行為,屬于隱瞞應當披露信息或不告知應當披露信息的行為,構成《證券法》第一百九十三條第三款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

  由于孟凱未告知應當披露信息的行為,中科云網沒有及時披露該重大事件,違反了《證券法》第六十七條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。

  當事人及其代理人在聽證會和陳述申辯材料中提出如下申辯意見:

  第一,孟凱的身份為公司控股股東,未在公司擔任任何職務,其個人不能代表公司,個人行為所產生的法律后果應由其個人承擔。第二,公司此前并不知曉孟凱簽署文件向陸某林進行授權的事宜,不存在知悉重大信息而不披露的過錯,不屬于違反《證券法》第六十七條的情形。第三,公司收到《調查通知書》后及時公告披露;積極配合稽查部門調查工作,保證公司正常運轉,維護公司和廣大中小股東的合法權益,做到了盡職守責。第四,公司被處罰的相關后續影響不利于社會穩定,從保護廣大公眾股東利益出發,懇請對中科云網免于處罰。

  經復核,針對公司的申辯意見,我局認為:

  第一,本案所涉孟凱對陸某林授權的相關信息是《證券法》規定的重大事件,中科云網沒有及時披露該重大事件,違反了《證券法》第六十七條的規定,應當就自身的違法行為承擔相應的法律責任。對于孟凱的違法行為,其本人也應依法承擔相應的法律責任。

  第二,上市公司負有真實、準確、完整、及時披露信息的義務,中科云網未能及時披露本案所涉信息構成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

  第三,中科云網及時披露《調查通知書》、配合稽查部門調查、保證公司正常運轉、維護公司和中小股東的合法權益等行為是當事人應當履行的法定義務,不屬于《行政處罰法》規定的從輕或減輕行政處罰的情形。

  第四,中科云網因行政處罰可能面臨的其他后續影響,不屬于《行政處罰法》規定的從輕或減輕行政處罰的情形。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定,我局決定:

  對中科云網責令改正,給予警告,并處以罰款四十萬元。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業部、賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和北京證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  

  

中國證監會北京監管局

2018年1月2日  


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